11、下列選項(xiàng)中，（　　）不是上證成分股指數(shù)選擇樣本股的遵循標(biāo)準(zhǔn)。
A．規(guī)模
B．流動(dòng)性
C．盈利性
D．行業(yè)代表性
12、（　　）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。
A．存托憑證
B．權(quán)證
C．股票期權(quán)
D．可轉(zhuǎn)化債券
13、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)（　　）個(gè)交易日。
A．7
B．15
C．30
D．45
14、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為60元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為（　　）。
A．2400元
B．1000元
C．1500元
D．6667元
15、（　　）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
A．證券交易所
B．證券投資者
C．證券發(fā)行人
D．證券公司
16、未經(jīng)國(guó)家看關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
A．1%－10%
B．1%－5%
C．5%－10%
D．10%以下
17、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（　　）受理。
A．證券交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院
D．國(guó)家外匯管理局
18、新《公司法》規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的（　　）。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
19、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是（　　）。
A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行
B．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D．公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
20、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（　　）。
A．國(guó)務(wù)院決定
B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D．財(cái)政部