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2009年9月證券考試證券市場基礎知識預測試題(5)

來源:233網校 2009年8月12日
導讀:
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81、作為一種標準化的遠期交易,金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是(  )。
A.交易場所和交易組織形式不同
B.交易的監管程度不同
C.金融期貨交易是標準化交易,遠期交易的內容可協商確定
D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同
82、證券公司申請融資融券業務試點的條件是(  )。
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司.
B.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間
C.財務狀況良好,最近兩年各項風險控制指標持續符合規定,最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產安全、完整,客戶交易結算資金已實現第三方存管
83、股票價格指數的編制步驟包括(  )。
A.選擇樣本股
B.選定某基期
C.計算計算期平均股價或市值,并作必要的修正
D.指數化
84、分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有(  )。
A.物價水平與匯率
B.經濟增長
C.經濟周期
D.經濟政策
85、關于金融期權與金融期貨論述不正確的是(  )。
A.金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具,它們的作用與效果是相同的
B.人們利用金融期貨進行套期保值,在避免價格不利變動造成的損失的同時,也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C.通過金融期權交易,既可避免價格不利變動造成的損失,又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益
D.在現實的交易活動中,人們往往將金融期權與金融期貨結合起來,通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標
86、基于重要性原則,監管部門根據投資者持股比例的不同,采取不同的監管方式(  )。
A.對于持股介于5%~20%之間的,要求其簡要披露信息,僅須報告
B.對于持股介于20%~30%之間的,要求詳細披露
C.對于持股30%以上的,要求其聘請財務顧問出具檢查意見,依法向監管部門報告,并履行法定要約義務或申請豁免
D.將成為公司實際控制人的間接收購,一并納入規范
87、投資者參與股份轉讓,應當委托證券公司營業部辦理。委托方式可采用(  )。
A.柜臺委托
B.電話委托
C.互聯網委托
D.口頭委托
88、股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措,對于同時存在H股或B股的A股上市公司,由(  )協商解決股權分置問題。
A.A股市場相關股東
B.H股市場相關股東
C.B股市場相關股東
D.股東大會
89、金融自由化的主要內容包括(  )。
A.取消對貸款利率的最高限額
B.打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制
C.放松外匯管制
D.開放各類金融市場,放寬對資本流動的限制
90、屬于封閉式基金與開放式基金主要區別的是(  )。
A.投資策略不同
B.基金份額交易方式不同
C.發行規模限制不同
D.期限不同
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