一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于（　　）。
A．證券承銷與保薦業務
B．證券經紀業務
C．融資融券業務
D．證券自營業務
2、關于證券經紀業務敘述錯誤的是（　　）。
A．證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B．在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C．必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D．經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系
3、股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是（　　）。
A．設權證券
B．證權證券
C．要式證券
D．資本證券
4、關于地方政府債券論述正確的是（　　）。
A．地方政府債券通常可以分為收益債券和專項債券
B．收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券
C．地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國前就已存在
D．由于我國1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規定地方政府不得發行地方政府債券，因此，我國目前的政府債券僅限于中央政府債券
5、證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（　　）內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
6、依據優先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優先股票可以分為（　　）。
A．累積優先股票和非累積優先股票
B．參與優先股票和非參與優先股票
C．可轉換優先股票和不可轉換優先股票
D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票
7、按照（　　）分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。
A．償還期限
B．資金用途
C．流通與否
D．發行本位
8、關于投資證券投資基金的市場風險描述錯誤的是（　　）。
A．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統風險
B．無法消除市場的系統風險
C．證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發生變化
D．投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優勢，對控制風險有
9、取得證券業從業資格的人員，如果屬（　　）情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A．未被機構聘用
B．存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形
C．被中國證監會認定為證券市場禁入者
D．5年前曾受過輕微的刑事處罰
10、下列不屬于操縱市場行為的是（　　）。
A．單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易