71、 證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（　　）。
A． 最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
B． 具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
C． 最近兩年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形
D． 具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
72、 按擔保品不同，有擔保債券可分為（　　）。
A． 抵押債券
B． 質押債券
C． 保證債券
D． 信用債券
73、簽訂上市協議的公司應當公告的事項包括（ 　）。
A． 股票獲準在證券交易所交易的日期
B． 持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數額
C． 公司的實際控制人和獨立董事
D． 董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
74、市場利率變化影響股票價格的途徑包括（　　）。
A． 利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
B． 利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
C． 利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
D． 在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
75、我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有（　　）行為。
A． 將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
B． 辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項
C． 以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D． 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
76、 證券公司設立子公司的監管要求有（　　）。
A． 禁止相互持股的情形
B． 禁止同業競爭
C． 子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
D． 建立風險隔離制度
77、關于可轉換債券要素的敘述，正確的是（　　）。
A． 可轉換債券要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征
B． 可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發行人根據當前市場利率水平、公司債券資信等級和發行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券
C． 轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優先股的股數
D． 贖回條款和回售條款是可轉換債券在發行時規定的贖回行為和回售行為發生的具體市場條件
78、 與現貨市場投機相比較，期貨市場投機的不同在于（　　）。
A． 可以進行日內投機
B． 具有較高的杠桿率
C． 風險性更高
D． 利用對價格走勢的預期進行投機交易
79、以下關于證券公司IB業務的說法正確的有（　　）。
A． 證券公司申請IB業務，應當向中國證監會提交《介紹業務資格申請書》等規定的申請材料
B． 證券公司受期貨公司委托從事IB業務時不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
C． 證券公司可以接受任何期貨公司的委托從事IB業務
D． 期貨公司與證券公司應當建立IB業務的對接規則
80、享有優先認股權的股東，對其所享有的優先認股權可有以下選擇（　　）。
A． 行使權利認購新發行的普通股票
B． 不行使權利而聽任其過期失效
C． 按超出其持股比例5%以內的數量，優先認購一定數量新發行股票的權利
D． 將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬