11、在2007年以來發生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要的一類衍生金融產品是（　　）。
A．貨幣互換
B．信用違約互換(CDS)
C．利率互換
D．股權互換

12、關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述，不正確的是（　　）。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額(TIPs)是嚴格意義上現存最早出現的ETF
C．ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份
D．根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等

13、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（　　）以上通過。
A．1／3
B．1／2
C．1／4
D．2／3

14、關于股票的永久性特征描述，錯誤的是（　　）。
A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系
B．股票代表著股東的永久性投資，顯然股票持有者不能轉讓其股東身份
C．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證
D．由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期問是一筆穩定的自有資本

15、申請同時從事證券和期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一是有（　　）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。
A．10
B．15
C．20
D．25

16、關于證券經紀業務敘述錯誤的是（　　）。
A．證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務
B．在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C．必要時接受客戶的全權委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D．經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系

17、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的（　　）計算風險資本準備。
A．80％
B．90％
C．100％
D．120％
18、關于債券發行方式，下列說法不正確的是（　　） 。
A．定向發行又稱私募發行、私下發行，即面向少數特定投資者發行，一般由債券發行人與某些機構投資者直接洽談發行條件和其他具體事務
B．承購包銷是指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式
C．招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式
D．根據中標規則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標)

19、下列關于開放式基金和封閉式基金主要區別的闡述錯誤的是（　　）。
A．封閉式基金有閻定的存續期，通常在5年以上，一般為10年或15年；開放式基金沒有固定期限
B．封閉式基金的基金規模是固定的；開放式基金沒有發行規模限制
C．封閉式基金與開放式基金的基金份額除了首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不司；開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產值的大小
D．開放式基金一般每周或更長時間公布一次份額資產凈值，封閉式基金一般在每個交易日連續公布

20、使主合同的部分或全部現金流量將按照特定利率、匯率、價格或利率指數、信用等級或信用指數，或類似變量的變動而發生調整指的是（　　）。
A．嵌入衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具

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