11、 擬改組企業應聘請（　?。┳鳛槠髽I股份制改組的財務顧問，并向該公司提供本企業的基本情況。
A．中國證監會
B．中國人民銀行
C．具有改組和主承銷商經驗的證券公司
D．財政部


12、 公開發行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于（　　）。
A．5％
B．6％
C．7％
D．8％


13、 首次公開發行股票的發行人運行不足3年的，應披露（　　）。
A．最近2年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
B．最近1期的資產負債表、利潤表和現金流量表
C．最近3年及1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表
D．最近1期的利潤表以及設立后各年及最近1期的資產負債表和現金流量表


14、 中國證監會根據（　　）等有關法規、政策，對申請8股發行企業的申報材料進行審核。
A．《中華人民共和國公司法》、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》
B．《中華人民共和國公司法》、《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》
C．《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》、《股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》
D．《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》、《申請發行境內上市外資股(B股)報送材料標準格式》


15、 在中國香港發行股票并上市的內地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請，則需滿足上市時市值分別不低于（　?。┑囊蟆?br>A．2億港元及10億港元
B．10億港元及30億港元
C．20億港元及30億港元
D．20億港元及40億港元


16、 在短期融資券存續期內，國債登記結算公司應于每個交易日向市場披露上一交易日日終、單一投資者持有短期融資券的數量且超過該期總托管量（　?。┑耐顿Y者名單和持有比例。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％


17、 債券募集說明書自最后簽署之日起（　?。﹤€月內有效。債券募集說明書不得使用超過有效期的資產評估報告或者資信評級報告。
A．1
B．3
C．6
D．10


18、 公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應當由律師事務所出具，并由至少兩名經辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起（　?。﹤€月內有效。
A．3
B．6
C．9
D．12


19、 發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用________ ，表決投票時同意票數達到________ 票為通過。（　　）
A．特別程序，5
B．特別程序，3
C．一般程序，5
D．一般程序，3


20、 以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的（　?。?。
A．30％
B．35％
C．40％
D．50％