71、 證券公司必須持續符合（　　）的風險控制指標標準。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產的比例不得低于50%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產與負債的比例不得低于20%


72、 《證券法》第七十四條規定，（　　）為知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A．發行股票公司的控股公司的高級管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構的有關人員
D．發行股票或公司債券的公司一般工作人員


73、 決定封閉式基金存續期限的主要因素是（　　）。
A．基金投資標的
B．宏觀經濟形勢
C．基金投資范圍
D．基金本身投資期限的長短


74、 上市公司中，股東影響和監督公司經營管理的具體方式和機制有（　　）。
A．通過參加股東大會來決定公司的經營方針和投資計劃，參與公司重大事項的表決
B．選舉和更換公司經營管理層
C．通過對高管人員的激勵計劃來影響公司的長期發展，鼓勵管理人員履行職責
D．通過“用腳投票”影響公司的經營管理


75、 現階段，我國證券市場監管的目標是（　　）。
A．保護投資者利益，保障合法交易活動，監督中介機構依法經營
B．運用和發揮市場機制的積極作用，限制其消極作用
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序
D．運用靈活多樣的方式調控市場與交易規則，引導投資方向，使之與經濟發展相適應


76、 金融衍生工具按照產品形態和交易場所分類，包括（　　）。
A．內置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


77、 股權類期貨包括（　　）。
A．股票價格指數期貨
B．單只股票期貨
C．股票組合期貨
D．債券期貨


78、 基金持有人與托管人之間實質上是（　　）之間的關系。
A．經營者
B．監管者
C．委托者
D．受托者


79、 根據證券發行制度，發行人申請公開發行（　　）的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
A．企業債券
B．可轉換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券


80、 下列選項中，對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是（　　）。
A．引導基金分散投資、降低風險
B．避免基金操縱市場
C．發揮基金引導市場的積極作用
D．增加基金資產的收益水平