A．金融期權和金融互換
B．結構化金融衍生工具
C．金融期貨
D．金融遠期合約
22．下列屬于股權類產品的衍生工具的是（ ?。?。
A．遠期外匯合約
B．股票期權
C．股票指數(shù)期貨
D．股票指數(shù)期權
23．根據(jù)基礎資產劃分，下列屬于金融遠期合約的是（ ?。?
A．期貨類資產的遠期合約
B．債權類資產的遠期合約
C．股權類資產的遠期合約
D．遠期匯率協(xié)議
24．下列屬于金融期貨與金融期權的區(qū)別的是（ ?。?。
A．履約保證不同
B．現(xiàn)金流轉不同
C．交易者權利與義務的對稱性不同
D．盈虧特點不同
25．有擔保的ADR包括（ ?。?
A．四級公開募集的ADR
B．三級公開募集的ADR
C．二級公開募集的ADR
D．一級公開募集的ADR
26．上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括（ ?。?
A．公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)
B．與公司業(yè)務有關的企業(yè)、往來銀行
C．證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構
D．具有較大社會影響力的專家學者
27．公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括（ ）。
A．公司債券期限在1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報表無虛假記載
D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發(fā)行條件
28．下列有關證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)的說法中正確的有（ ?。?
A．監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所依法設立的證券交易監(jiān)控系統(tǒng)
B．通過綜合運用電子預警、統(tǒng)計分析等信息分析技術，對證券交易活動進行實時報考監(jiān)控和統(tǒng)計分析
C．可以及時發(fā)現(xiàn)涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為
D．監(jiān)察系統(tǒng)是證券交易所維護市場交易秩序的重要技術平臺
29．深證100指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司的（ ?。┲笜恕?
A．總市值
B．成交金額
C．市盈率
D．流通市值
30．道·瓊斯股價平均指數(shù)被視為最具權威性的股價指數(shù)，其原因在于（ ）。
A．該指數(shù)歷史悠久
B．采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票
C．指數(shù)由《紐約日報》及時而詳盡報導
D．不斷地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動同步
31．債券的投資收益主要來源于（ ?。?
A．債券的利息收益
B．債券的免稅收入
C．資本損益
D．購買國債的國家獎勵
32．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括（ ?。?
A．證券投資咨詢
B．財務顧問業(yè)務
C．證券經紀
D．證券自營
33．證券公司從事證券承銷業(yè)務的具體方式為（ ?。?。
A．直接發(fā)行
B．包銷
C．代銷
D．公募發(fā)行
34．屬于專項資產管理業(yè)務的特點是（ ）。
A．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
B．綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
C．特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標
D．通過專門賬戶經營運作
35．證券公司在分支機構內部控制的過程中應重點防范分支機構（ ?。?。
A．財務風險
B．越權經營
C．預算失控
D．道德風險
36．證券評級業(yè)務的評級對象包括（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券
B．中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的資產支持證券
C．在證券交易所上市交易的債券
D．在證券交易所上市交易的資產支持證券
37．下列屬于現(xiàn)行的我國證券市場法律的有（ ?。?。
A．《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B．《中華人民共和國證券法》
C．《中華人民共和國證券投資基金法》
D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
38．證券公司出現(xiàn)重大風險時，應當滿足以下（ ）條件，才可向中國證監(jiān)會申請進行行政重組。
A．財務信息真實、完整
B．省級人民政府或者有關方面予以支持
C．有可行的重組計劃
D．無法償還到期債務
39．下列屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施有（ ?。?。
A．查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶
B．查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶
C．對有證據(jù)證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結或者查封該財產
D．對有證據(jù)證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經中國證監(jiān)會擬準后，可凍結該財產或者查封
40．中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有（ ）。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件
B．中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道
C．證券從業(yè)機構經由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備
D．有關媒體，經證實后予以記錄
41．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段．此時證券市場的表現(xiàn)是（ ?。?
A．股份公司數(shù)量劇增
B．有價證券發(fā)行總額劇增
C．公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位
D．仍處于萌芽階段
42．我國的國際債券主要有（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．特種債券
D．可轉換公司債券
43．下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是（ ?。?。
A．上市年費
B．印花稅
C．過戶費
D．證管費
44．對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處有（ ）。
A．市場容量大，籌資能力強
B．上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
C．可以避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
D．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
45．現(xiàn)在日經股價指數(shù)分為（ ?。?。
A．日經225種股價指數(shù)
B．日經500種股價指數(shù)
C．日經180種股價指數(shù)
D．日經300種股價指數(shù)
46．非系統(tǒng)風險包括（ ?。?
A．利率風險
B．經營風險
C．財務風險
D．信用風險
47．《中華人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的（ ?。?。
A．控制權
B．監(jiān)管權
C．現(xiàn)場檢查權
D．非現(xiàn)場檢查權
48．證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（ ?。?。
A．從業(yè)人員的資格管理
B．后續(xù)職業(yè)培訓
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．制定業(yè)務指引
49．下列屬于處罰處分信息的是（ ）。
A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查
C．受到其他境內外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內外自律組織的處分
50．目前，中國上市公司信息披露制度已形成，包括（ ?。?。
A．基本法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章
D．地方法規(guī)
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