歷年真題精選 第8章 證券市場法律制度與監督管理
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．按照《反洗錢法》的規定，金融機構客戶的交易信息在交易結束后應當至少保存（ ）年。
A．3
B．5
C．2
D．1
2．（ ）有權對違反法律、行政法規及相關監管規定的有關責任人員，采取證券市場禁入措施。
A．證券交易所
B．中國證券業協會
C．中國證監會
D．人民法院
3．以下基金品種中適用我國《證券投資基金法》的是（ ）。
A．創業基金
B．私募基金
C．證券投資基金
D．社保基金
4．下列關于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是（ ）。
A．被采取證券市場禁入措施的當事人有權要求舉行昕證
B．構成犯罪的，應當采取終身市場禁入措施
C．涉嫌犯罪的，應當移送司法機關，由其決定是否采取證券市場根本禁入措施
D．采取證券市場禁入措施的前提是對有關人員依法進行了行政處罰
5．關于證券市場禁入，以下說法中錯誤的是（ ）。
A．被采取措施的，其在所在機構的任職職務自動解除
B．當事人有要求舉行聽證的權利
C．在禁人期間，當事人不得在上市公司擔任董事職務
D．采取措施前，證監會應當告知當事人采取證券市場禁入措施的理由
6．我國《證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ）。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內幕交易行為
D．虛假陳述行為
7．創業板上市公司的董事長、經理、（ ）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
8．（ ）是對上市公司日常監督的主要內容。
A．再融資的監管
B．公司治理監管
C．信息披露的監管
D．并購重組的監管
9．負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用的是（ ）。
A．中國證券登記結算機構
B．社保基金理事會
C．中國證券投資者保護基金有限責任公司
D．證券投資基金
10．上市公司在財務報告中虛構一些重大經濟事項，屬于（ ）行為。
A．虛假陳述
B．合法經營
C．操縱市場
D．內幕交易
11．（ ）是證券監管工作的首要目標。
A．保護投資者合法權益
B．證券經營機構的不斷壯大
C．保證證券交易價格的穩定
D．保證證券發行人能夠籌集到所需資金
12．我國《證券法》規定，通過不正當手段獲得內幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于（ ）行為。
A．操縱市場
B．內幕交易
C．欺詐客戶
D．虛假陳述
13．對證券公司從事的創新業務，中國證監會依據審慎監管的原則予以（ ）。
A．核準
B．備案
C．注冊
D．關注
14．根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是（ ）。
A．證券交易所
B．中國證監會派出機構
C．證券業從業人員所在機構
D．中國證券業協會
15．證券交易所應當與上市公司訂立（ ），以確定相互間的權利義務關系。
A．上市章程
B．上市推薦書
C．上市協議書
D．上市公告書
16．目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采用多邊（ ）方式。
A．全額結算
B．余額結算
C．凈額結算
D．足額結算
17．根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的上市規則，這一職能體現了證券交易所對（ ）的管理。
A．證券交易所會員
B．證券登記結算
C．上市公司
D．證券交易活動
18．投資者在從事證券交易之前，必須向（ ）提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
A．證券經紀人
B．證券登記結算公司
C．存管銀行
D．證券交易所
19．證券公司直接為投資者開立（ ）。
A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．結算賬戶
20．證券交易所上市證券的清算和交收由（ ）集中完成。
A．證券營業部
B．證券公司
C．上市公司
D．證券登記結算公司
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