2014年證券投資基金習題第十章:基金監管
21.公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的,督察長應向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。( )
22.督察長由總經理提名,董事會聘任,并應經全體獨立董事同意。( )23.封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易,其登記業務同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結算有限責任公司辦理。( )
24.代銷機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。( )
25.基金募集申請獲得中國證監會核準前,基金管理人、代銷機構可以向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。( )
26.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%。( )
27.基金財產可以向他人貸款或者提供擔保。( )
28.投資于同一公司發行的短期企業債券的比例,不得超過基金資產凈值的20%。( )
29.進行重要投資需有詳細的研究報告和風險分析支持,并有決策記錄。( )
30.投資經理與證券投資基金的基金經理的辦公區域應嚴格分離,并不得相互兼任。( )
31.股票基金應有80%以上的資產投資于股票。( )
32.開放式基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項。( )
33.同一投資組合或不同投資組合之間可以在同一交易日內進行反向交易。( )
22.督察長由總經理提名,董事會聘任,并應經全體獨立董事同意。( )23.封閉式基金在證券交易所的交易系統內進行競價交易,其登記業務同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結算有限責任公司辦理。( )
24.代銷機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售。( )
25.基金募集申請獲得中國證監會核準前,基金管理人、代銷機構可以向公眾分發、公布基金宣傳推介材料或者發售基金份額。( )
26.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%。( )
27.基金財產可以向他人貸款或者提供擔保。( )
28.投資于同一公司發行的短期企業債券的比例,不得超過基金資產凈值的20%。( )
29.進行重要投資需有詳細的研究報告和風險分析支持,并有決策記錄。( )
30.投資經理與證券投資基金的基金經理的辦公區域應嚴格分離,并不得相互兼任。( )
31.股票基金應有80%以上的資產投資于股票。( )
32.開放式基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在1年以內的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項。( )
33.同一投資組合或不同投資組合之間可以在同一交易日內進行反向交易。( )
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