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2018證券市場基本法律法規高頻考點：證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定
根據《證券公司監督管理條例》和中國證監會《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》對證券公司經紀業務營銷活動的規范要求，要求證券公司加強證券經紀業務營銷人員(以下簡稱“營銷人員”)的管理。具體要求如下：
(1)通過證券經紀人專項考試取得證券從業資格的證券公司員工，經所在機構向協會申請執業注冊，可以取得證券經紀營銷執業證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經紀業務營銷活動以外的證券經營業務活動。
(2)申請人需登錄中國證券業協會執業證書管理系統填寫《執業注冊申請表》，經所在機構審核后通過該系統向中國證監會提交申請。
(3)營銷人員應遵守證券業務的相關法律、法規和行政規章，遵守從業人員執業行為準則，并按要求參加從業人員年檢。
(4)營銷人員應按照中國證監會對從業人員的統一要求參加后續職業培訓，規范執業行為，不斷提高業務水平、職業道德水平和綜合素質。
高頻考題
證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員( )等作為考核的重要內容。
I.行為的合規性
II.服務的效率性
III.客戶投訴情況
IV.服務的適當性
A：I、 II 、III
B：II、 III 、IV
C：I、 III、 IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：C
解題思路：證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容。
