證券公司業務規范這章的數字考點闡述都比較長，筆者對一些闡述進行了斷句和關鍵字加粗的處理，閱讀時注意利用好關鍵字。本章很多考點在后續的從業中實用性也比較強，建議收藏。
| 序號 | 記憶點 | 數字考點 |
| 1 | 證券經紀人執業前培訓 | 證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。 |
| 2 | 客戶回訪 | 新開戶客戶應當在1個月內完成回訪； 對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。 客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。 |
| 3 | 證券公司開戶 | 當面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續，其中至少1名應為見證人員； 視頻見證開戶的，證券公司等開戶代理機構可以委派1名或以上工作人員面見投資者，并由證券公司等開戶代理機構見證人員通過實時視頻方式完成見證。 |
| 4 | 投資者賬戶開立 | 1個投資者只能申請開立1個一碼通賬戶， 1個投資者在同一市場最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。 |
| 5 | 特殊機構與產品注銷 | 特殊機構與產品開戶后6個月內出現沒有進行交易、產品終止、合同失效或被撤銷等情形時，應當及時辦理證券賬戶注銷手續。 |
| 6 | 傭金 | 證券經紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等。 A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。 B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 |
| 7 | 存托憑證交易 | 個人投資者參與中國存托憑證交易，申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣300萬元。 |
| 8 | 申請證券投資咨詢從業資格 | 單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員； 同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員； 其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格； 有100萬元人民幣以上的注冊資本。 |
| 9 | 證券研究報告發布管理 | 發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。 |
| 10 | 靜默期安排 | 擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。 擔任上市公司再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發行價格之日起10日內，不得發布與該上市公司有關的證券研究報告。 |
| 11 | 定制證券研究報告服務 | 證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。 |
| 12 | 公眾媒體廣告宣傳的規范要求 | 證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。 以講座、報告會、分析會等形式進行業務推廣和客戶招攬的規范要求證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。 |
| 13 | 執業回避 | 證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的6個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。 |
| 14 | 財務顧問底稿保存 | 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。 |
| 15 | 財務顧問資格公告 | 財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。 |
法律法規的記憶量偏大，除了數字考點外還有很多需要記憶的內容，2020年3月正式啟用新的證券法，后續的證券從業考試也是根據新的證券法內容來考。所以學習的時候要注意《證券法》新修訂的內容，本系列內容中涉及修訂了的部門也會采用新的法規。
