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1.根據《中華人民共和國證券法》的規定．向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┤f元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
參考答案：D
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》的規定，向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
2.下列屬于擅自公開發行證券特征的是（??）。
A．非公開發行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行的
B．公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票
C．向特定對象發行證券累計超過200人的
D．非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
參考答案：D
參考解析：A、B項屬于變相公開發行證券的特征；C項屬于公開發行證券的特征；D項屬于擅自公開發行證券的特征。
3.《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的（ ）。
A．60％
B．50％
C．40％
D．30％
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》規定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30％。
4.證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起（ ）個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：B
參考解析：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。
5.下列關于有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會
B．股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事
C．一人有限責任公司也要設股東會
D．國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會
參考答案：C
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》對有限責任公司組織機構的設置作了多元制的規定：一般的有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會；股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構為股東會、執行董事和監事；一人有限責任公司不設股東會，國有獨資有限責任公司，其組織機構為股東會、董事會和監事會。
6.證券公司辦理（ ），可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
A．集合資產管理業務
B．定向資產管理業務
C．證券自營業務
D．證券經紀業務
參考答案：A
參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
7.下列關于欺詐發行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（ ）。
A．發行數額在200萬元以上的
B．利用募集的資金進行違法活動的
C．轉移或者隱瞞所募集資金的
D．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
參考答案：A
參考解析：欺詐發行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。
8.證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按（ ?。┘乃涂蛻簦C券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
A．周
B．月
C．季度
D．年
參考答案：B
參考解析：證券公司從事證券資產管理業務融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
9.證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在（ ?。┻M行執業注冊。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．證監會派出機構
D．證券公司
參考答案：B
參考解析：證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在中國證券業協會進行執業注冊。
10.控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。
A．10％
B．30％
C．50％
D．70％
參考答案：C
參考解析：控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。
