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1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（ ）。
Ⅰ．自有資金和證券
Ⅱ．通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融人的資金和證券
Ⅲ．通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金
Ⅳ．依法籌集的資金
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。
2.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行過程中，以下表述正確的有（ ）。
Ⅰ．發(fā)行人和承銷商必須在資金解凍后將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告
Ⅱ．投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者一經(jīng)申報，可以撤單，以最后一次申報作為有效申購
Ⅲ．發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行
Ⅳ．網(wǎng)上發(fā)行時發(fā)行價格尚未確定的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間上限申購
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ項，發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。Ⅱ項，投資者上網(wǎng)申購期內(nèi)，一經(jīng)申報，不得撤單。
3.下列關(guān)于公司名稱，住所的表述，正確的有（ ）。
Ⅰ．公司應(yīng)當(dāng)向省級以上工商行政管理部門申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月
Ⅱ．公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達(dá)、債務(wù)履行地點、法院管理及法律適用的依據(jù)
Ⅲ．公司只能使用1個名稱，經(jīng)公司登記機關(guān)登記的公司住所只能有1個
Ⅳ．公司住所的變更，須到公司登記機關(guān)辦理登記
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4.首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露包括（ ）。
Ⅰ．披露最近3年及1期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序
Ⅱ．披露公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或作必要的公允聲明
Ⅲ．披露獨立董事對關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序是否合法及交易價格是否公允的意見
Ⅳ．披露是否在公司章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，首次公開發(fā)行股票招股說明書中關(guān)于規(guī)范關(guān)聯(lián)交易做法的披露還包括：披露擬采取的減少關(guān)聯(lián)交易的措施等。
5.關(guān)于證券交易所對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說法不正確的是（ ）。
Ⅰ．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理
Ⅱ．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
Ⅲ．要求會員按季編制庫存證券報表
Ⅳ．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報證券交易所備案
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項，應(yīng)為要求會員按月編制庫存證券報表；Ⅳ項，應(yīng)為報中國證監(jiān)會備案。
6.下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（ ）。
Ⅰ．證券公司從業(yè)人員
Ⅱ．證券業(yè)協(xié)會工作人員
Ⅲ．商業(yè)銀行從業(yè)人員
Ⅳ．上市公司董監(jiān)高
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。
7.為使證券研究報告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立（ ）制度。
Ⅰ．內(nèi)部控制
Ⅱ．隔離墻
Ⅲ．證券分析師跨越隔離墻
Ⅳ．證券研究報告合規(guī)審查
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對合規(guī)管理、利益沖突防范機制等提出明確要求。具體要求是必須建立：①隔離墻制度與跨越隔離墻管理；②靜默期制度。
8.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（ ）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。
Ⅰ．證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)
Ⅱ．證券交易所
Ⅲ．證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ．為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)；⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ）機制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。
Ⅰ．審核報告
Ⅱ．授權(quán)管理
Ⅲ．風(fēng)險評估
Ⅳ．責(zé)任追究
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 略
10.下列關(guān)于上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的表述，正確的有（ ）。
Ⅰ．特定對象因認(rèn)購上市公司發(fā)行股份導(dǎo)致其持有的比例超過30％，且股東大會同意其免于發(fā)出要約的，可以中國證監(jiān)會提出豁免要約義務(wù)的申請
Ⅱ．上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)有利于增強上市公司的獨立性
Ⅲ．上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，可以不提交并購重組委員會審核
Ⅳ．上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項，上市公司申請發(fā)行股份購買資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)提交并購重組委員會審核。
