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1.證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的（ ），并以書面和電子等方式予以記錄和保存。
Ⅰ．財務狀況
Ⅱ．基本情況
Ⅲ．違約記錄
Ⅳ．業務范圍
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應當建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估，并根據評估結果確定和調整對證券公司的授信額度。
2.自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反（ ）等行為。
Ⅰ．法律、行政法規
Ⅱ．監管部門規章及規范性文件
Ⅲ．行業規范
Ⅳ．自律規則
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
3.披露上市公告書的具體要求有（ ）。
Ⅰ．發行人應在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監會指定的報刊及中國證監會指定的網站上，并將上市公告書文本置備于發行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關證券經營機構住所及其營業網點，以供公眾查閱
Ⅱ．發行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網站，但其披露時間不得早于在中國證監會指定報刊和網站的披露時間
Ⅲ．上市公告書在披露前，任何當事人不得泄露有關信息，或利用這些信息謀取利益
Ⅳ．發行人應在披露上市公告書后10日內，將上市公告書文本1式5份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅳ項，發行人應在披露上市公告書后十日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及其在發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。
4.證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務內容包括（ ）。
Ⅰ．理財規劃建議
Ⅱ．投資組合建議
Ⅲ．代客戶投資決策
Ⅳ．投資的品種選擇
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 證券投資顧問業務是指證券公司、證券投資咨詢機構(統稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。
5.首次公開發行股票，招股說明書摘要包括的內容有（ ）。
Ⅰ．風險因素
Ⅱ．關聯交易與同業競爭
Ⅲ．重大事項提示
Ⅳ．聲明
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 招股說明書摘要應包括以下內容：①發行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明；②重大事項提示；③本次發行概況；④發行人基本情況；⑤募集資金運用；⑥風險因素和其他重要事項；⑦本次發行各方當事人和發行時間安排；⑧備查文件。
6.下列行為屬于《刑法》規定的利用未公開信息進行交易的是（ ）。
Ⅰ．上市公司董事泄露該公司重組信息
Ⅱ．基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票
Ⅲ．證券公司從業人員利用自營部門持倉信息買賣股票
Ⅳ．某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： Ⅰ項，重組信息為內幕信息；Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。
7.我國現行的證券市場法律不包括（ ）。
Ⅰ．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
Ⅱ．《中華人民共和國證券法》
Ⅲ．《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅳ．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發行上市保薦制度暫行辦法》均為證監會制定的規范性文件。
8.下列各項屬于發行人義務的有（ ）。
Ⅰ．變更募集資金及投資項目等承諾事項，應當及時通知或者咨詢保薦機構
Ⅱ．履行信息披露義務
Ⅲ．為他人提供擔保時，應當及時通知保薦機構
Ⅳ．發生關聯交易時，及時通知保薦機構
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 發行人有下列情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構：①變更募集資金及投資項目等承諾事項；②發生關聯交易、為他人提供擔保等事項；③履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項；④發生違法違規行為或者其他重大事項；⑤中國證監會規定或者保薦協議約定的其他事項。
9.在證券經紀業務中，需要保密的客戶資料包括（ ）。
Ⅰ．客戶買賣證券的數量
Ⅱ．客戶買賣證券的價格
Ⅲ．客戶股東賬戶的賬號
Ⅳ．客戶買賣證券的品種
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼；②客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等；③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。
10.保薦機構推薦股票上市時，應當向證券交易所提交的文件包括（ ）。
Ⅰ．保薦協議
Ⅱ．保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件
Ⅲ．上市保薦書
Ⅳ．保薦機構向保薦代表人出具的由董事長或者總經理簽名的授權書
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦機構保薦股票上市(股票恢復上市除外)時，應當向證券交易所提交上市保薦書、保薦協議、保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構向保薦代表人出具的由保薦機構法定代表人簽名的授權書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。
