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1.下列選項中，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東的有（ ）。
Ⅰ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅱ．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
Ⅲ．凈資產(chǎn)低于實收資本的50％
Ⅳ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
2.下列（ ）屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。
Ⅰ．使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅱ．設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資
Ⅲ．為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)
Ⅳ．籌集并管理客戶資金對上市公司證券進(jìn)行投資
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條，直投子公司可以開展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其它投資基金；②為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財務(wù)顧問服務(wù)；③經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)。
3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素主要包括（ ）。
Ⅰ．結(jié)算清算
Ⅱ．市場席位進(jìn)入
Ⅲ．傳遞交易
Ⅳ．客戶資產(chǎn)保值增值
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。
4.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板招股說明書》與《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。
Ⅰ．在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面
Ⅱ．在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競爭優(yōu)勢的具體表現(xiàn)
Ⅲ．在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制
Ⅳ．增加的附件主要包括發(fā)行人成長性專項意見
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅲ項，與第1號準(zhǔn)則相比，第28號準(zhǔn)則編制和披露在業(yè)務(wù)與技術(shù)上的主要差異之一表現(xiàn)在：增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。
5.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（ ）條件。
Ⅰ．有100萬元人民幣以上的注冊資本
Ⅱ．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
Ⅲ．有公司章程
Ⅳ．有健全的內(nèi)部管理制度
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。②同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
6.中國證監(jiān)會有權(quán)檢查主承銷商是否對發(fā)行人信息披露文件的（ ）進(jìn)行了核查。
Ⅰ．真實性
Ⅱ．準(zhǔn)確性
Ⅲ．合理性
Ⅳ．完整性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 現(xiàn)場檢查包括作為主承銷商，對發(fā)行人信息披露文件的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查，以及檢查是否出現(xiàn)過虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏。
7.下列關(guān)于股份有限公司注冊資本的說法正確的有（ ）。
Ⅰ．采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額
Ⅱ．采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實收股本總額
Ⅲ．采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實收的股本總額
Ⅳ．采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《公司法》第八十條，股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實收股本總額。
8.自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑（ ）辦理補(bǔ)辦事宜。
Ⅰ．代理人身份證原件
Ⅱ．加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單
Ⅲ．本人有效身份證明
Ⅳ．證券賬戶卡
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補(bǔ)卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權(quán)委托書原件、代理人身份證原件。
9.甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項正確的是（ ）。
Ⅰ．甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構(gòu)成集資詐騙罪
Ⅱ．甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬元
Ⅲ．根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑
Ⅳ．甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進(jìn)行追繳
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： Ⅳ項，甲死亡導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但民事責(zé)任、行政責(zé)任并不必然消除，甲的死亡不影響對其余款的追繳。
10.關(guān)于深圳證券交易所證券的轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是（ ）。
Ⅰ．投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
Ⅱ．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，必須一次全部辦理
Ⅲ．投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理
Ⅳ．投資者一次可以將多只股票同時辦理轉(zhuǎn)托管
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
