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1.發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起( )年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購管理辦法》第七十八條第二款，發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起3年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。
2.下列關于總公司和分公司的說法，不正確的是( )。
A．總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業法人資格的總機構
B．分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構
C．分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果
D．分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程
參考答案：D
參考解析：分公司是總公司下屬的直接從事業務經營活動的分支機構或附屬機構。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以沒有自己的公司章程，公司名稱只要在總公司名稱后加上分公司字樣即可。
3.證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。
A．5
B．50
C．80
D．100
參考答案：A
參考解析：證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4.下列關于公司債券上市的說法，錯誤的是( )。
A．債券發行額不低于人民幣1000萬元
B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
C．債券期限不低于1年
D．申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。
5.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。
A．經理
B．董事會秘書
C．副經理
D．財務負責人
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二百一十六條的規定，高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。
6.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。。
A．會員
B．期貨交易所
C．期貨交易公司
D．中國期貨業協會
參考答案：A
參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
7.在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是
( )。
A．中國證監會
B．中國證券業協會
C．國家外匯管理局
D．中國人民銀行
參考答案：B
參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。
8.投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30％時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司( )發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A．全部股東
B．部分股東
C．特定股東
D．董事會成員
參考答案：A
參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30％時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
9.對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的處罰措施是( )。
A．沒收法人財產
B．處以違法所得3倍的罰款
C．違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款
D．對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款
參考答案：A
參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零八條的規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
10.公司公開發行新股，要求最近( )年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：公司公開發行新股，要求最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
