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2019年《證券市場基本法律法規(guī)》習題練習(11.28)
1.下列有關股份有限公司設立原則的表述，正確的是( )。
A 公開募集設立，實行準則設立原則
B 募集設立，實行核準設立原則
C 向特定對象募集設立，實行準則設立原則
D 發(fā)起設立，實行核準設立原則
參考答案：C
參考解析：股份有限公司的發(fā)起設立和向特定對象募集設立，實行準則設立原則。但某些特殊行業(yè)在申請登記前，須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準，如證券公司的設立須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，即核準設立為例外。
2.我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定()。
A 對其股票交易做退市風險警示
B 終止其股票上市交易
C 暫停其股票上市交易
D 對其股票交易做特別處理
參考答案：C
參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停股票上市交易：(1)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)不按照規(guī)定公開其財務狀況，或?qū)ω攧諘媹蟾孀魈摷儆涊d，可能誤導投資者;(3)有重大違法行為;(4)最近 3 年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
3.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，該賬戶名稱為()。
A 定向資產(chǎn)管理賬戶名稱
B 證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構名稱——定向資產(chǎn)管理計劃名稱
C 證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構名稱——客戶名稱
D 客戶名稱
參考答案：D
參考解析：證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”，證券登記結(jié)算機構應當對專用證券賬戶進行標識。證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
4.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事()。
A 證券經(jīng)紀業(yè)務
B 證券投資咨詢業(yè)務
C 證券自營業(yè)務
D 證券承銷與保薦業(yè)務
參考答案：B
參考解析：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務。
5.證券公司經(jīng)紀業(yè)務收入主要來自()。
A 客戶保證金
B 傭金收入
C 客戶資產(chǎn)管理費
D 代理客戶買賣證券的提成
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行;但證券經(jīng)紀商并不承擔交易中的價格風險。證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬。
