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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(11.29)
1.證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受()形式資產。
A 債券
B 證券投資基金份額
C 股票
D 貨幣資金
參考答案：D
參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式資產。
2.根據《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責是，安全保管基金的()。
A 證券資產
B 全部財產
C 現金資產
D 部分資產
參考答案：B
參考解析：選項 B 正確：基金托管人的首要職責是，安全保管基金的全部財產。在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
3.被中國證監會吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員,中國證券業協會可在( )年內不受理其執業證書申請。
A 2
B 3
C 5
D 10
參考答案：B
參考解析：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在 3 年內不受理其執業證書申請。
4.客戶參與證券公司資產管理業務，()。
A 客戶應獨立承擔投資風險
B 客戶可以按合同約定取得最低收益
C 客戶可以與證券公司約定取得最低收益
D 客戶可以按合同約定獲得本金保障
參考答案：A
參考解析：選項 A 正確：證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。
5.有限責任公司的股東權利有( )。
I.參與重大決策
II.參與日常經營
III.選舉管理人
IV.查閱和復制公司章程
A I、II、III
B I、II、III、IV
C I、III、IV
D II、III、IV
參考答案：C
參考解析：有限責任公司的股東權利有參與重大決策，選舉管理人、查閱和復制公司章程。
