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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(12.1)
1.基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，承擔行政責任和民事責任的說法正確的是()。
A 基金管理人財產不足時，先承擔民事賠償責任
B 只承擔行政責任
C 只承擔民事責任
D 基金管理人財產不足時，先繳納罰款、罰金
參考答案：A
參考解析：《基金公司管理辦法》第九十九條規定，基金管理人利用未公開信息交易，給投資者造成損失，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
2.證券公司應當有 3 名以上在證券業擔任高級管理人員滿()年的高級管理人員。
A 3
B 2
C 1
D 4
參考答案：B
參考解析：證券公司應當有 3 名以上在證券業擔任高級管理人員滿 2 年的高級管理人員。
3.下列說法錯誤的是()。
A 公開募集基金應當經國務院證券監督管理機構注冊
B 公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管
C 非公開募集基金應當由基金托管人托管
D 私募投資基金可以進行公開宣傳
參考答案：D
參考解析：選項 D 說法錯誤：私募投資基金特別強調必須向具有風險識別能力和風險承受能力的合格投資者募集，所以不能進行公開宣傳。
4.下列屬于可選舉監事的情形包括()。
I.創立大會
II.董事會
III.股東大會
IV.職工代表大會
A II、III、IV
B I、III、IV
C I、II、IV
D I、II、III
參考答案：B
參考解析：監事的人選由股東代表和公司職工代表構成。據《公司法》第 91 條的規定，創立大會對于以下事項具有決議權：(1)審議發起人關于公司籌辦情況的報告;(2)通過公司章程;(3)選舉董事會成員;(4)選舉監事會成員; (5)對公司的設立費用進行審核;(6)對發起人用于抵作股款的財產作價進行審核;(7)發生不可抗力或者經營條件發生重大變化直接影響公司設立的，可以作出不設立公司的決議。
5.證券公司開展資產管理業務，應當向客戶批露的內容包括()。
Ⅰ.客戶資產管理業務資質
Ⅱ.管理能力和業績
Ⅲ.市場風險
Ⅳ.法律風險
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項 D 正確：證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質(Ⅰ正確)、管理能力和業績(Ⅱ正確)等情況，并應當充分揭示市場風險(Ⅲ正確)，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險(Ⅳ正確)，以及其他投資風險。
