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2020年《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(5.15)
1.下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是( )。
A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換
B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司
C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司
D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司
有限責(zé)任公司股東會(huì)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議，董事會(huì)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。股份有限公司的股東大會(huì)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議，董事會(huì)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案。有限責(zé)任公司與股份有限公司之間可以相互轉(zhuǎn)換。
2.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、()、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
A. 責(zé)令處分有關(guān)人員
B. 暫不受理與行政許可有關(guān)的文件
C.出具警示函
D.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
3.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是()
A.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束
C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
D.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：(一)國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(二)有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
