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2020年《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(5.17)
1.公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之五以上百分之十五以下
D.百分之二以上百分之十以下
公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
2.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或者權(quán)證等證券的，證券登記結(jié)算公司按照公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。
3.證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)下列做法符合投資者適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定的有()。
I、證券公司按照法律法規(guī)，行業(yè)自律規(guī)則等建設(shè)投資者適當(dāng)管理制度
II、證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況
III、證券公司采取措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定
TV、證券公司進(jìn)行金融衍生品柜臺交易，向非金融機(jī)構(gòu)投資者充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.I、II、TV
B.I、II、III、TV
C.I、II、III
D.III、TV
柜臺交易投資者適當(dāng)性管理
1.了解客戶
參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。
2.風(fēng)險揭示
證券公司進(jìn)行基礎(chǔ)金融產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當(dāng)遵守銷售、交易基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的有關(guān)規(guī)定。
證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易，應(yīng)當(dāng)向非金融機(jī)構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質(zhì)、風(fēng)險收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況，充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息。
3.私募產(chǎn)品持有人數(shù)量管理
證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺市場變易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定，并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定。
