證券市場基本法律法規每日一練(5月30日)
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1.根據《證券公司全面風險管理規范》,證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司()履行風險報告義務。
A.董事會
B.監事會
C.首席風險官
D.全體股東
參考答案：C
參考解析：
本題考查證券公司將子公司風險管理納入統一體系的要求。
子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作,并向首席風險官履行風險報告義務。故本題選擇C選項。
2.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是(
A.金融資產200萬的個人
B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人
C.總資產不低于1000萬的機構
D.依法設立并在中國基金業協會備案的私募基金產品
參考答案：D
參考解析：
私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
(1)凈資產不低于1 000萬元的單位;
(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
3.在訂立合伙協議、設立合伙企業時,也應當遵循民法下的()的原則
A.公開、公平、公正
B.自愿、平等、公平、誠實信用
C.共同出資、共享收益、共擔風險
D.自愿、有償、誠實信用
參考答案：B
參考解析：
訂立合伙協議，設立合伙企業，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協議、設立合伙企業時，也應當遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。
為了明確合伙人之間的權利義務，使合伙人和合伙企業在長期的生產經營活動中始終遵守約定的規則，維護合伙企業正常的經營秩序，合伙企業設立時，合伙協議應由全體合伙人協商一致，且必須以書面形式訂立。
