證券市場基本法律法規每日一練(6月24日)
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1.根據《證券公司監督管理條例》，下列關于客戶資產保護的說法，正確的是()。
A. 客戶交易結算資金可以和證券公司自有資金混合存放
B. 客戶存放在證券公司有關交易結算資金屬于證券公司
C. 客戶支付與證券交易有關的稅款，證券公司可以動用該客戶的交易結算資金
D. 證券公司為確保自營業務結算交收，可以用客戶的客戶交易結算資金
參考答案：C
參考解析：證券公司客戶資產不得動用的例外情形
證券公司客戶資產并非在任何條件下均不可動用。根據《證券公司監督管理條例》第五十三條、第五十四條、第六十條的規定，證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結算資金或者委托資金、客戶擔保賬戶內的證券或者資金等客戶資產進行單方面的處理。
1.動用客戶的交易結算資金或者委托資金的情形
(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;
(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;
(3)法律規定的其他情形。
2.向不特定對象發行的公司債券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷。
A. 四千萬元
B. 五千萬元
C. 一億元
D. 六千萬元
參考答案：B
參考解析：向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
