根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從業人員違法違規的，應當依法承擔以下法律責任：

1.參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。

2.取得從業資格的人員提供虛假材料，申請執業證書的，不予頒發執業證書;已頒發執業證書的，由證券業協會注銷其執業證書。

3.機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由證券業協會責令改正;拒不改正的，由證券業協會對機構及其直接責任人員給子紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

4.機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

5.從業人員拒絕協會調查、檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

6.被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《證券業從業人員資格管理辦法》被證券業協會注銷執業證書的人員，證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

7.證券業協會工作人員不按《證券業從業人員資格管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，證券業協會應當給予紀律處分。

(一)不得成為證券公司持股5%以上股東、實際控制人的情形

1、故意犯罪被判處刑罰，執行完畢未逾3年

2、凈資產及負債比例要求 (1)凈資產低于實收資本50%(2)負債達到凈資產50%

3、不能清償到期債務

4、其他情形

(二)應當事先告知并報國務院證券監督管理機構批準的情形

1、認購或受讓股份后，持股比例達到5%

2、以各種方式，實際控制比例達到5%以上股權

*未經國務院證券監督管理機構批準，禁止委托他人或接受他人持有或管理證券公司股權

*證券公司不得約定不按照出資比例行使表決權