證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(9月28日)
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1、交易所規定融資買入、融券賣出標的證券為股票的，應當在交易所上市交易超過（）。
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.十二個月
參考答案：B
參考解析：本題考查標的證券。標的證券為股票的，應在交易所上市交易超過3個月。
2、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。
A.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實規范及相關自律要求情況的監督檢查
B.區域性股權市場運營機構之間、運營機構與其參與機構之間發生證券業務糾紛，應當向中國證券業協會申請調解
C.區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反規范，中國證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施
D.證券公司作為區域性股權市場運營機構股東，或者在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定
參考答案：B
參考解析：本題考查證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求。
3、下列關于擅自發行股票、債券罪構成要件的表述，正確的是（）。
A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般判處罰金
B.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位
C.犯罪主體只能是自然人
D.犯罪主體只能是單位
參考答案：C
參考解析：本題考查欺詐發行股票、債券的認定。
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