證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月16日)
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1、證券投資顧問業務的基本原則包括（）。
Ⅰ誠實信用
Ⅱ守法合規
Ⅲ忠實客戶利益
Ⅳ確保收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循守法合規、誠實信用、忠實客戶利益原則。
2、證券公司應當建立合理的內部控制（）機制，確保內部控制的有效性。
Ⅰ決策
Ⅱ監督
Ⅲ檢查
Ⅳ評價
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司應當建立合理的內部控制監督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。
3、證券公司應當按照中國證監會的有關規定，遵循審慎，實質重于形式的原則，計算（）和凈穩定資金率等各項風險控制指標，編制風險控制指標監管報表。
Ⅰ凈資產收益率
Ⅱ風險覆蓋率
Ⅲ資本杠桿率
Ⅳ流動性覆蓋率
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩定資金率等。
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