證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(10月17日)
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1、證券公司自營業務的投資決策機構負責確定（）。
Ⅰ自營業務規模
Ⅱ資產配置策略
Ⅲ可承受的風險限額
Ⅳ投資品種
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種。
2、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司的禁止事項包括（）。
Ⅰ代客戶下達交易指令
Ⅱ利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
Ⅲ代客戶接收、保管或者修改交易密碼
Ⅳ拒絕為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：本題考查中間介紹業務中證券公司的禁止事項。
3、根據《證券投資基金法》，基金管理人的職責包括（）。
Ⅰ辦理基金份額的發售和登記事宜
Ⅱ對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見
Ⅲ計算并公告基金資產凈值
Ⅳ安全保管基金財產
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查基金管理人的職責。
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