證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題及答案(11月5日)
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1、證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務，應當具備的業務資格為（）。
A.財務顧問業務資格
B.證券保薦與承銷業務資格
C.證券自營業務資格
D.證券經紀業務資格
參考答案：B
參考解析：
根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司：
①推薦業務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務；
②經紀業務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務；
③做市業務；
④全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。
從事第①項業務的，應當具有證券承銷與保薦業務資格；從事第②項業務的，應當具有證券經紀業務資格；從事第③項業務的，應當具有證券自營業務資格。
2、全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司是經（）批準設立的全國性證券交易場所。
A.中國人民銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院
參考答案：D
參考解析：全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據《證券法》設立的全國性證券交易場所，2012年9月正式注冊成立，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所。
3、證券金融公司對單一證券公司轉融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的（）。
A.25%
B.30%
C.100%
D.50%
參考答案：D
參考解析：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：
①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；
②對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；
③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；
④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
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