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2020年證券從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(11月7日)

來源:233網(wǎng)校 2020-11-07 00:00:00

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(11月7日)

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1、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金情形的是()。

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

C.證券公司借用客戶資金,30日內(nèi)還清

D.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用或者稅款

參考答案:C
參考解析:本題考查證券公司的客戶管理。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款,A選項(xiàng)說法正確;(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款,B、D選項(xiàng)說法正確;(3)法律規(guī)定的其他情形。題干要求選出證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金情形,因此C選項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。

2、下列有關(guān)公司的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.公司以營利為目的

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任

C.我國《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

D.公司股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

參考答案:D
參考解析:本題考查公司的概念。

3、下列說法中,錯(cuò)誤的是()。

A.“薦股軟件”能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢

B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則,不得誤導(dǎo)、欺詐客戶,不得損害客戶利益

參考答案:C
參考解析:本題考查“薦股軟件”的概念、資格管理以及利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本原則。

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