191、證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。（ ）
192、滬、深證券交易所都實行股票和可轉換公司債券的上市保薦制度。 （ ）
193、或有損失主要有兩類：一是對會計報表有直接影響，并需要調整的事項；二是對會計報表沒有直接影響，但應予以關注、反映的事項。 （ ）
194、凈收入理論假定：當企業融資結構變化時，企業發行債券和股票進行融資，其成本均不變，也即企業的債務融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發行量的變化而變化。（ ）
195、2005年5月23日，中國人民銀行發布了《短期融資券管理辦法》。根據該辦法規定，短期融資券是指企業依照該辦法規定的條件和程序在證券交易所發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過兩年的有價證券。（ ）
196、超過轉換期的可轉換債券，不再具有轉換權。（ ）
197、中介機構中一般以律師為牽頭召集人。 （ ）
198、非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。 （ ）
199、上市公司申請發行新股，最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降30%以上的情形。（ ）
200、可轉換公司債券發行的最短期限為1年，最長期限為6年。（ ）
2008年證券從業發行與承銷十月模擬試題(一)
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