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2009年11月證券從業考試《證券發行與承銷》預測試題(5)

來源:233網校 2009年11月17日
導讀:
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一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求)
1、自中國證監會核準發行之日起,發行人應在(  )個月內發行股票;超過時間未發行的,核準文件失效,須重新經中國證監會核準后方可發行。{Page}

2、控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數量未達到擬配售數量(  )的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。{Page}

3、以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止,以(  )作為最后的中標收益率。{Page}

4、證券代銷包銷最長不得超過(  )。{Page}

5、在國債(  )程序中,財政部在受到承銷商繳納的發行款后,將國債的發行手續費撥付至各承銷商的指定銀行賬戶內。{Page}

6、發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同,擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括(  )。{Page}

7、2006年9月11日中國證監會審議通過《證券發行與承銷管理辦法》,自(  )起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發售等環節的有關操作規定。{Page}

8、(  )依照法律、行政法規和《財務顧問管理辦法》的規定,對財務顧問實行資格許可管理,對財務顧問及其負責并購重組項目的簽名人員的執業情況進行監督管理。{Page}

9、滬市上網發行資金申購的時間一般為(  )個交易日,根據發行人和主承銷商的申請,滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。{Page}

10、2005年10月9日,(  )在全國銀行間債券市場發行人民幣債券11.3億元,是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。{Page}

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