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2010年證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》命題預(yù)測(cè)試卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年9月6日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
一、單項(xiàng)選擇題(共60題,每題0.5分,共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票,并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。本次發(fā)行的股票向戰(zhàn)略投資者配售的,發(fā)行完成后無(wú)持有期限制的股票數(shù)量不得低于本次發(fā)行股票數(shù)量的(  )。{Page}

2、上市公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保需經(jīng)(  )審議批準(zhǔn)。{Page}

3、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)(  )日內(nèi),將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。{Page}

4、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,或者代銷(xiāo)期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量(  )的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。{Page}

5、發(fā)行人向單個(gè)客戶的銷(xiāo)售比例(  ),應(yīng)披露其名稱及銷(xiāo)售比例。{Page}

6、關(guān)于混合式招標(biāo),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。{Page}

7、以下不繳納營(yíng)業(yè)稅的是(  )。{Page}

8、公司召開(kāi)股東大會(huì),股東大會(huì)做出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的(  )通過(guò)。{Page}

9、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在近(  )年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的,應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。{Page}

10、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(  )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)》。{Page}

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