71、外資股招股說明書的編制一般需要經過（　）。
A．資料準備
B．招股說明書草案的起草
C．驗證指引或驗證備忘錄的編制
D．“責任聲明書”的簽署
72、代理成本理論區分了（　）利益沖突。
A．股東之間的
B．債權人與經理層之間的
C．股東與經理層之間的
D．債權人與股東之間的
73、2008年4月16日，（　）和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具募集說明書指引》等文件公告實施，為短期融資券的發行和承銷建立了新的運行框架。
A．《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》
B．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》
C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具信息披露規則》
D．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》
74、在采取網下網上同時定價發行的情況下，則需要披露（　）。
A．T-2日，招股意向書摘要、網上網下發行公告、網上路演公告見報
B．T日，刊登公開增發提示性公告
C．T+3日，刊登網下發行結果公告
D．T+4日，刊登網上發行中簽結果公告(如有)
75、擔任獨立董事應當符合的基本條件是（　）。
A．根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格
B．具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性
C．具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則
D．具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗
76、增發行及上市發行階段主承銷商和發行人應向交易所提交的材料包括（　）。
A．中國證監會的核準文件
B．經中國證監會審核的全部發行申報材料
C．發行的預計時間安排
D．發行具體實施方案和發行公告、相關招股意向書或者募集說明書
77、關于可轉換公司債券發行核準程序，下列說法正確的是（　）。
A．中國證監會收到申請文件后，5個工作日內決定是否受理
B．自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券
C．證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發行申請
D．上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會
78、下列說法正確的是（　）。
A．上市公司應當在可轉換公司債券約定的付息日前3—5個交易日內披露付息公告
B．上市公司應當在可轉換公司債券開始轉股前5個交易日內披露實施轉股的公告
C．上市公司應當在每一季度結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況
D．在可轉換公司債券期滿前3—5個交易日內披露本息兌付公告
79、主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列（　）情形之一的詢價對象不得配售股票。
A．未參與初步詢價
B．詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致
C．未在規定日時間內報價或者足額劃撥申購資金
D．有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形
80、發行對象屬于（ ）的，具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定，并經股東大會批準。
A．上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人
B．上市公司內部職工股股東
C．通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者
D．董事會擬引入的境內外戰略投資者