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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》過關沖刺卷1

來源:233網校 2011年8月5日
導讀:
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71、通過銀行貸款籌資收購,收購公司申請貸款時必須考慮的因素有(  )。
A.銀行對貸款的期限及用途有一定的限制
B.世界金融信貸市場的限制
C.向銀行申請貸款有較嚴格的審批手續
D.影響公司經營靈活性
72、下列說法正確的是(  )。
A.T日16:00為網下申購資金人賬的截止時點
B.主承銷商在確認累計投標詢價申報結果數據后,于T日15:30前通過申購平臺發送至登記結算平臺
C.主承銷商于T+2日7:00前將確定的配售結果數據,包括發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺
D.結算銀行于T+2日根據主承銷商通過登記結算平臺提供的電子退款明細數據,按照原留存的配售對象匯款憑證,辦理配售對象的退款
73、發行人在持續督導期間出現下列(  )情形之一的,中國證監會自確認之日起3個月內不再受理相關保薦代表人具體負責的推薦。
A.未在法定期限內披露定期報告
B.未按規定披露業績重大變化或者虧損事項
C.未按規定披露資產購買或者出售及關聯交易事項
D.未按規定披露對損益影響超過前1年經審計凈利潤20%的擔保損失、意外災害、資產減值準備計提和轉回、政府補貼、訴訟賠償等事項
74、招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發行公司發生重大事項的,以下說法正確的是(  )。
A.該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明
B.主承銷商和相關專業中介機構應出具專業意見
C.如發生重大事項后,擬發行公司仍符合發行上市條件的,擬發行公司應在報告中國證監會后第2日刊登補充公告
D.如發生重大事項導致擬發行公司不符合發行上市條件的,中國證監會將依照有關法律、法規執行并依照審核程序決定是否提交發審會討論
75、以下屬于擬上市公司關聯方的有(  )。
A.發行人參與的合營企業、聯營企業
B.控股股東及其股東控制或參股的企業
C.對控股股東及主要股東有實質影響的法人或自然人
D.主要投資者個人、關鍵管理人員、核心技術人員或與上述關系密切人士控制的其他企業
76、發行人與承銷團各成員之間的關聯關系情況披露,主要應包括(  )。
A.發行人、保薦人、副主承銷商的前5位股東情況
B.發行人、保薦人、副主承銷商的持有5%以上股份的股東情況
C.發行人、保薦人、副主承銷商的持有7%以上股份的股東情況
D.發行人、保薦人、副主承銷商的公司背景
77、募集資金擬用于向其他企業增資或收購其他企業股份的,發行人應披露(  )。
A.擬增資或收購的企業的基本情況及最近3年及1期經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的資產負債表和利潤表
B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
C.增資或收購前后持股比例及控制情況
D.擬收購資產與發行人主營業務的關系
78、在運用可比公司定價法時,可以采用比率指標進行比較,這些比率指標包括(  )等。
A.流動比率
B.企業價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率
C.市盈率
D.市凈率
79、并購重組委委員有下列(  )情形之一的,中國證監會應當予以解聘。
A.應當執行審核回避制度而未回避的
B.未按照中國證監會的規定勤勉盡職的
C.違反法律、行政法規、規章和并購重組委審核工作紀律的
D.兩次以上無故不出席并購重組委會議的
80、股份有限公司的董事會秘書的主要職責有(  )。
A.負責公司信息披露事務,保證公司信息披露的及時、準確、合法、真實和完整
B.保證有權得到公司有關記錄和文件的人及時得到有關文件和記錄
C.擬訂公司職工的工資、福利、獎懲,決定公司職工的聘請和解聘
D.準備和遞交國家有關部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件
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