101、 關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說法中正確的是（　　）。
A．次級(jí)債務(wù)是由銀行發(fā)行的
B．次級(jí)債務(wù)固定期限不低于5年(含5年)
C．除非銀行倒閉或清算，次級(jí)債務(wù)不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失
D．次級(jí)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后


102、 關(guān)于資本維持原則，下列說法中正確的是（　　）。
A．禁止以低于股票面值的價(jià)格發(fā)行股票是資本維持原則的表現(xiàn)
B．法定資本制是資本維持原則的實(shí)現(xiàn)方式
C．固定資產(chǎn)折舊制是資本維持原則的保障制度
D．盈余分配是資本維持原則的保障制度


103、 外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)應(yīng)符合的條件包括（　　）。
A．無所有權(quán)爭(zhēng)議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制
B．股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓
C．境外公司的股權(quán)應(yīng)在境內(nèi)公開合法證券交易市場(chǎng)掛牌交易
D．境外公司的股權(quán)最近2年交易價(jià)格穩(wěn)定


104、 發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括（　　）。
A．詢價(jià)推介時(shí)間
B．定價(jià)公告刊登日期
C．資本金驗(yàn)證日期
D．申購(gòu)日期和繳款日期


105、 上市公司發(fā)行證券，保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于上市公司新股發(fā)行的文件包括（　　）。
A．證券發(fā)行保薦書
B．保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
C．法律意見書
D．律師工作報(bào)告


106、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請(qǐng)文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，承諾有充分理由確信上市公司申請(qǐng)文件不存在（　　）。
A．估計(jì)信息
B．虛假記載
C．誤導(dǎo)性陳述
D．重大遺漏


107、 重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)（　　）發(fā)表明確意見。
A．評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
B．評(píng)估假設(shè)前提的合理性
C．評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性
D．評(píng)估定價(jià)的公允性


108、 核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有的特點(diǎn)主要有（　　）。
A．增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。
B．企業(yè)可以根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要確定發(fā)行股票的規(guī)模
C．發(fā)揮發(fā)審委的獨(dú)立審核功能
D．由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，使發(fā)行定價(jià)真實(shí)反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)


109、 證券公司申請(qǐng)借人次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)文件包括（　　）。
A．相關(guān)股東(大)會(huì)決議
B．借入次級(jí)債務(wù)合同
C．合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明
D．債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料


110、 H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序包括（　　）。
A．取得地方政府或國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
B．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)就有關(guān)申請(qǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策以及有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)規(guī)定會(huì)商國(guó)家發(fā)改委等有關(guān)部門
C．聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)
D．向香港聯(lián)交所提出申請(qǐng)