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2015年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》權威沖刺卷(1)

來源:233網校 2015年3月25日
導讀:
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多項選擇題(本大題共50小題,每小題1分,共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
61、 公司合并可以分為(  )。
A.新設合并
B.吸收合并
C.重組合并
D.其他


62、 政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送(  )文件。
A.金融債券發行申請報告
B.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C.金融債券發行辦法
D.承銷協議


63、 根據《證券法》及證券交易所上市規則的規定,股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有(  )。
A.股票經中國證監會核準已公開發行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發行股份的比例為10%以上
D.公司最近3年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載


64、 發行人應當于其股票上市前5個交易日內,在指定媒體上披露(  )文件和事項。
A.上市公告書
B.公司章程
C.上市保薦書
D.上市計劃書


65、 公開募集證券說明書所引用的(  ),應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少2名有從業資格的人員簽署。
A.審計報告
B.盈利預測審核報告
C.資產評估報告
D.資信評級報告


66、 上市公司重大資產重組報告書中披露的資產評估信息如果涉及引用其他評估機構報告內容、特殊類別資產相關第三方專業鑒定等估值資料的,應對其相關(  )進行必要披露。
A.專業機構
B.業務資質
C.簽字評估師或鑒定師
D.估值情況及結果


67、 擔任獨立董事應當符合的基本條件是(  )。
A.根據法律、行政法規及其他有關規定,具備擔任上市公司董事的資格
B.具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性
C.具備上市公司運作的基本知識,熟悉相關法律、行政法規、規章及規則
D.具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗


68、在上市公司股東大會的特別規定中,股東決定自行召開股東大會的,須書面通知董事會,同時向(  )備案。
A.公司所在地中國證監會派出機構
B.中國證監會
C.證券交易所
D.證券交易協會


69、 有下列(  )情形之一的,受托機構職責終止。
A.被依法取消受托機構資格
B.被資產支持證券持有人大會解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
D.受托機構辭任


70、 已設立的股份有限公司增加資本,申請發行境內上市外資股的,應符合(  )。
A.所籌資金用途符合國家產業政策
B.符合國家有關固定資產投資立項的規定
C.發起人的出資總額不少于1.5億元凡民幣
D.公司最近3年連續盈利


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