單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自（　　）起方可行權。
A．發行結束至少已滿6個月
B．發行結束至少已滿1年
C．發行結束至少已滿3個月
D．發行結束至少已滿1個月

2、 監事會每（　　）至少召開一次會議。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年


3、 投資者購買可轉換公司債券等價于（　　）。
A．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看漲期權
B．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看漲期權
C．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看跌期權
D．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看跌期權


4、 首次公開發行股票并在創業板上市的，保薦機構在持續督導期內應當自發行人披露年度報告、中期報告之日起（　　）個工作日內在中國證監會指定網站披露跟蹤報告。
A．5
B．7
C．10
D．15


5、 股票發行采取溢價發行的，其發行價格由（　　）確定。
A．發行人
B．承銷的證券公司
C．發行人與承銷的證券公司協商
D．中國證監會


6、 2003年12月28日，中國證監會頒布了（　　），于2004年2月1日開始實施。
A．《證券法》
B．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》


7、 對于難以比較市場價格或競價受到限制的關聯交易，應通過（　　）明確有關成本和利潤的標準。
A．交易雙方約定
B．合同
C．市場公允
D．市場獨立第三方


8、 非公開方式發行股票時，發行對象認購的股份自發行結束之日起（　　）個月內不得轉讓。
A．6
B．12
C．18
D．24


9、 上市已滿1年公司的董事、監事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按（　　）自動鎖定。
A．25％
B．55％
C．75％
D．100％


10、 中國證監會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起（　　）個工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60