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2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(3)

來源:233網校 2015年8月20日
導讀:
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81、 上市公司申請發行證券,董事會應當依法就(  )事項作出決議,并提請股東大會批準。
A.本次證券發行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.前次募集資金使用的報告
D.其他必須明確的事項


82、 在年度報告“董事會報告”部分中,證券公司應按(  )要求披露證券承銷業務的經營情況。
A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收入情況
C.若涉及外幣,應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況


83、 (  )屬于股東大會行使的職權。
A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事
B.審議批準公司利潤分配方案和彌補虧損方案
C.選舉和更換總經理
D.對公司增加或減少注冊資本作出決議


84、 發行人應披露主要產品和服務的質量控制情況,包括(  )。
A.質量控制標準
B.質量控制措施
C.質量控制負責人
D.出現的質量糾紛


85、 增發的發行方式有(  )。
A.上網定價發行與比例配售相結合
B.上網定價發行與網下配售相結合
C.網下網上同時定價發行
D.中國證監會認可的其他形式


86、 關于可轉換公司債券的期限,下列說法錯誤的是(  )。
A.可轉換公司債券的最短期限為3年,最長期限為5年
B.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年,無最長期限限制
C.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限,自發行結束之日起不少于12個月
D.募集說明書公告的權證存續期限不得調整


87、 (  )根據國家產業政策、外資外債情況、宏觀經濟和國際收支狀況,對人民幣債券的發行規模及所籌資金用途進行審核。
A.中國人民銀行
B.國家發展和改革委員會
C.財政部
D.國資委


88、 按持股對象是否確定劃分,并購可以分為(  )。
A.協議收購
B.善意收購
C.敵意收購
D.要約收購


89、境內上市外資股的投資主體有(  )。
A.外國的自然人、法人和其他組織
B.中國香港、中國澳門、中國臺灣地區的自然人、法人和其他組織
C.定居在國外的中國公民
D.擁有外匯的境內居民


90、 關于招股說明書,下列說法正確的是(  )。
A.招股說明書由發行人在保薦人及其他中介機構的輔助下完成,由公司董事會表決通過
B.審核通過的招股說明書應當依法向社會公眾披露
C.招股說明書的有效期是4個月
D.招股說明書的有效期自中國證監會下發核準通知書前招股說明書最后一次簽署之日起計算


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