2024年初級《銀行管理》新考試大綱
銀行業專業人員職業資格考試專業實務科目
《銀行管理》初級考試大綱
【考試目的】
通過本專業類別考試,考核應試人員是否達到銀行業初級管理人員任職資格水平,并具備與崗位匹配的履職能
力水平,包括考察其對有關經濟金融體系及法規、銀行主要業務、銀行經營與管理以及金融消費者權益保護等內容
的掌握程度,突出考察對銀行業金融機構合規管理、各類基礎業務風險控制要點和相應監管要求的實際運用和把控
能力。
【考試內容】
第一部分 銀行業運行環境 一、宏觀經濟金融環境
(一)熟悉我國經濟政策環境;
(二)熟悉我國新時代金融工作的總體要求;
(三)熟悉我國財政政策環境;
(四)熟悉我國貨幣政策環境;
(五)熟悉我國金融監管政策; (六)熟悉我國的金融體系。
二、監管概述
(一)了解金融監管理論基礎;
(二)了解西方金融監管的歷史沿革;
(三)了解我國金融監管的歷史沿革;
(四)了解我國銀行業監管的目標、理念和標準;
(五)了解我國銀行業監管的新舉措;
(六)掌握我國銀行業監管的主要指標;
(七)掌握《銀行業監督管理法》《中國人民銀行法》《商業銀行法》的主要內容;
(八)熟悉《民法典》《刑法》《反洗錢法》等與商業銀行業務發展相關立法的內容;
(九)了解中國銀行業協會、信托業協會、財務公司協會的宗旨及主要職責。
三、市場準入、非現場監管和現場檢查
(一)了解市場準入的相關規則和程序;
(二)了解非現場監管的有關內容和流程;
(三)了解現場檢查的原則和流程。
四、監管強制措施、行政處罰與行政救濟
(一)熟悉監管強制措施的類型、條件及程序;
(二)熟悉行政處罰的原則、種類、程序及實施情況;
(三)熟悉行政復議和行政訴訟的基本情況;
(四)掌握常見的金融犯罪行為及其危害。
第二部分 銀行主要業務 五、負債業務
(一)掌握負債業務的特征、管理原則與主要風險;
(二)掌握存款業務的內涵、主要風險點與監管要求;
(三)掌握其他負債業務的內涵、主要風險點與監管要求。
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