單項選擇題
1、上海證券交易所于（）成立。
A．1990年
B．1991年
C．1993年
D．1995年
正確答案是：A，
解析：上海證券交易所于1990年12月29日開業。
2、發行市場和流通市場的主要區別是( )。
A．金融工具交割日期不同
B．融資方式不同
C．交易的階段不同
D．交易工具類型不同
正確答案是：C，
解析：按金融工具交易的階段劃分為：發行市場和流通市場。
3、由中國境內注冊的公司發行、直接在美國紐約上市的股票是（）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
正確答案是：D，
解析：A股是以人民幣標明面值、以人民幣認購和驚喜交易，供國內投資者買賣的股票；
B股又稱為人民幣特種股票，是以人民幣標明面值，以外幣認購和進行交易，專供外國和我國香港、澳門、臺灣地區的投資者買賣的股票；
H股是指由中國境內注冊的公司發行、直接在中國香港上市的股票；
N股是指由中國境內注冊的公司發行，直接在美國紐約上市的股票。
4、中國證券業協會在國家對證券業實行集中統一管理的前提下，進行證券（）
A．集中管理
B．分業管理
C．自律管理
D．混合管理
正確答案是：C，
解析：中國證券業協會在國家對證券業實行集中統一管理的前提下，進行證券自律管理。
5、根據《銀行業監督管理法》規定，銀行業金融機構是指在中華人民共和國境內設立的（ ）。
A．商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、政策性銀行
B．商業銀行、政策性銀行、金融資產管理公司、信托投資公司
C．商業銀行、財務公司、信托投資公司、金融租賃公司
D．商業銀行、證券公司、保險公司、信托公司
正確答案是：A，
解析：銀行業金融機構是指在中華人民共和國境內設立的商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、政策性銀行。
多項選擇題
6、中國人民銀行的職責有（）
A．管理地方財政局工作
B．指定和執行貨幣政策
C．防范和化解金融風險
D．監督管理金融市場
E．維護金融穩定
正確答案是：B,C,D,E，
解析：BCDE均為中國人民銀行的職能。
7、以下哪幾家機構屬于《銀行業監督管理法》所稱銀行業金融機構?( )
A．中國人民銀行
B．中國銀行業協會
C．北方期貨公司
D．國家開發銀行
E．廣州市農村信用合作聯社
正確答案是：D,E，
解析：銀行業金融機構是指在國內設立的商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。
8、與普通股票相比，優先股票的特點在于（）。
A．優先股的股息與公司的盈利狀況無關
B．優先股的紅利隨公司盈利的多少而增減
C．優先股根據事先確定的股息率優先取得股息
D．股東一般沒有參與公司決策的表決權
E．公司解散時，可以優先得到分配的剩余資產
正確答案是：A,C,D,E，
解析：股票的分類的內容，按股票所代表的股東權利劃分，股票分為普通股和優先股。普通股的紅利隨公司盈利的多少而增減。
判斷題
9、金融市場的經濟調節功能僅僅表現在借助貨幣資金供應總量的變化可以影響經濟的發展規模和速度。
A．正確
B．錯誤
正確答案是：B，
解析：金融市場的經濟調節功能既表現在借助貨幣資金供應總量的變化影響經濟的發展規模和速度，又表現在借助貨幣資金的流動和配置可以影響經濟結構和布局，還表現在借助利率、匯率、金融資產價格變動促進社會經濟效益的提高。
10、基金管理公司的業務主要包括證券投資基金業務、特定客戶資產管理業務和投資咨詢業務。
A．正確
B．錯誤
正確答案是：A，
解析:基金管理公司的業務主要包括證券投資基金業務、特定客戶資產管理業務和投資咨詢業務。
