2024年10月26日-27日，進(jìn)行了3場(chǎng)初級(jí)《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》考試，經(jīng)過對(duì)試題及考點(diǎn)的分析，發(fā)現(xiàn)很多考點(diǎn)可能反復(fù)考！一起來看看2024年10月初級(jí)《銀行業(yè)法律法規(guī)與綜合能力》考試的真題考點(diǎn)解析吧！本系列將持續(xù)更新，建議大家收藏！
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2024年10月銀行從業(yè)《初級(jí)法律法規(guī)》真題考點(diǎn)解析
【真題考點(diǎn)】有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度主要包括三項(xiàng)：
①建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念；
②建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南；
③建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。
【考查考點(diǎn)】第三部分第二章 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理 >>第三節(jié) 合規(guī)管理 >>合規(guī)管理的重點(diǎn)內(nèi)容P202-203
【考點(diǎn)考法】2024年10月真題再現(xiàn)
我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度不包括(）。
A.誠(chéng)信舉報(bào)制度
B.合規(guī)績(jī)效考核制度
C.合規(guī)組織制度
D.合規(guī)問責(zé)制度
參考解析：
【233網(wǎng)校獨(dú)家解析，禁止轉(zhuǎn)載】有利于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度主要包括三項(xiàng)：
①建立對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念；
②建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南；
③建立誠(chéng)信舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違法、違反職業(yè)操守或可疑的行為，并充分保護(hù)舉報(bào)人。
考察方式：基本的了解記憶即可。
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