高頻考點：董事會

1、地位

董事會對股東大會負責，對商業銀行經營和管理承擔最終責任。董事會承擔股權管理的最終責任，董事長是處理股權事務的第一責任人。

2、組成

? 執行董事

? 非執行董事（含獨立董事）

3、獨立董事

不在商業銀行擔任除董事以外的其他職務，并與所聘商業銀行及其股東、實際控制人不存在可能影響其對公司事務進行獨立、客觀判斷關系的董事。

4、內部設置

商業銀行董事長和行長應當分設。

董事會應當根據商業銀行情況單獨或合并設立其專門委員會，如戰略委員會、審計委員會、風險管理委員會、關聯交易控制委員會、提名委員會、薪酬委員會、消費者權益保護等。

審計、提名、薪酬、風險管理、關聯交易控制委員會中獨立董事占比原則上不低于1/3，審計、提名、薪酬、關聯交易控制委員會應由獨立董事擔任主任委員或負責人。

4、會議召開

? 定期會議：每年度至少召開4 次

? 臨時會議：召開程序由商業銀行章程規定。

5、決議

董事會會議應當有商業銀行全體董事過半數出席方可舉行。

董事會作出決議，必須經商業銀行全體董事過半數通過；對利潤分配方案、薪酬方案、重大投資、重大資產處置方案、聘任或解聘高級管理人員、資本補充方案等重大事項，應當由董事會2/3以上董事通過方可有效。

習題演練：

【單選】董事會決議，必須經全體董事（

）以上通過，對利潤分配方案等重大事項，應由董事會（

）以上董事通過方可有效。

A．三分之一；半數

B．三分之一；三分之二

C．半數；全體

D．半數；三分之二

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