一、單項(xiàng)選擇題
1、某企業(yè)持面額100萬(wàn)元、尚有3個(gè)月到期的商業(yè)票據(jù)到銀行辦理貼現(xiàn)，銀行扣收貼現(xiàn)利息2.5萬(wàn)元后將余額付給該企業(yè)，則貼現(xiàn)率為（　）。
A、10% 
B、1% 
C、2% 
D、5% 
2、下列證券市場(chǎng)的參與者中，（　）是連接證券籌資者和投資者的橋梁，是證券市場(chǎng)運(yùn)行的核心。
A、證券市場(chǎng)的主體 
B、中介機(jī)構(gòu) 
C、自律性組織 
D、監(jiān)管機(jī)構(gòu) 
3、（　）是股票中最普遍和最主要的形式，是指對(duì)股東不加以特別的限制而享有平等權(quán)利，并隨公司利潤(rùn)大小而取得相應(yīng)收益的股票。
A、優(yōu)先股 
B、普通股 
C、國(guó)家股 
D、法人股 
4、目前多數(shù)國(guó)家和地區(qū)的證券交易所多數(shù)采取的組織形式是（　）。
A、核準(zhǔn)制 
B、注冊(cè)制 
C、會(huì)員制 
D、公司制 
5、關(guān)于價(jià)格漲跌幅限制下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　）。
A、我國(guó)對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 
B、在一個(gè)交易日內(nèi)，漲跌幅限制比例為10% 
C、ST和*ST等被實(shí)施特別處理的股票價(jià)格漲跌幅限制比例為10% 
D、股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 
6、投資者在辦理委托買賣時(shí)，向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)繳納的主要用于其通信、設(shè)備、單證等方面開(kāi)支的費(fèi)用是（　）。
A、委托手續(xù)費(fèi) 
B、傭金 
C、印花稅 
D、過(guò)戶費(fèi) 
二、多項(xiàng)選擇題
1、在金融期貨交易中，預(yù)期某證券價(jià)格將下跌，先訂立合同按現(xiàn)有價(jià)格賣出，等證券價(jià)格下跌后再買進(jìn)，從中獲取高賣低買差價(jià)的行為叫（　）。
A、賣空　　 
B、買空 
C、多頭交易 
D、空頭交易 
E、套期保值 
2、根據(jù)投資主體的不同，將股票分為（　）。
A、國(guó)家股 
B、法人股 
C、外資股 
D、優(yōu)先股 
E、社會(huì)公眾股 
3、在集合競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的確定原則為（　）。
A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量 
B、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交 
C、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交 
D、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià) 
E、賣出申報(bào)價(jià)格低于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià) 
4、與基礎(chǔ)金融工具相比，衍生金融工具主要的特點(diǎn)包括（　）。
A、性質(zhì)復(fù)雜 
B、交易成本較低 
C、投資風(fēng)險(xiǎn)較小 
D、具有較高的財(cái)務(wù)杠桿作用 
E、易于形成所需要的資產(chǎn)組合