一、單項選擇題
1、某企業(yè)持面額100萬元、尚有3個月到期的商業(yè)票據(jù)到銀行辦理貼現(xiàn),銀行扣收貼現(xiàn)利息2.5萬元后將余額付給該企業(yè),則貼現(xiàn)率為( )。
A、10%
B、1%
C、2%
D、5%
2、下列證券市場的參與者中,( )是連接證券籌資者和投資者的橋梁,是證券市場運行的核心。
A、證券市場的主體
B、中介機構(gòu)
C、自律性組織
D、監(jiān)管機構(gòu)
3、(?。┦枪善敝凶钇毡楹妥钪饕男问剑侵笇蓶|不加以特別的限制而享有平等權(quán)利,并隨公司利潤大小而取得相應(yīng)收益的股票。
A、優(yōu)先股
B、普通股
C、國家股
D、法人股
4、目前多數(shù)國家和地區(qū)的證券交易所多數(shù)采取的組織形式是(?。?。
A、核準制
B、注冊制
C、會員制
D、公司制
5、關(guān)于價格漲跌幅限制下列說法錯誤的是( )。
A、我國對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制
B、在一個交易日內(nèi),漲跌幅限制比例為10%
C、ST和*ST等被實施特別處理的股票價格漲跌幅限制比例為10%
D、股票上市首日不實行價格漲跌幅限制
6、投資者在辦理委托買賣時,向證券經(jīng)營機構(gòu)繳納的主要用于其通信、設(shè)備、單證等方面開支的費用是( )。
A、委托手續(xù)費
B、傭金
C、印花稅
D、過戶費
二、多項選擇題
1、在金融期貨交易中,預(yù)期某證券價格將下跌,先訂立合同按現(xiàn)有價格賣出,等證券價格下跌后再買進,從中獲取高賣低買差價的行為叫(?。?。
A、賣空
B、買空
C、多頭交易
D、空頭交易
E、套期保值
2、根據(jù)投資主體的不同,將股票分為(?。?br/>A、國家股
B、法人股
C、外資股
D、優(yōu)先股
E、社會公眾股
3、在集合競價時,成交價的確定原則為( )。
A、可實現(xiàn)最大成交量
B、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交
C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交
D、最高買入申報與最低賣出申報價格相同,以該價格為成交價
E、賣出申報價格低于集中申報簿當時最高買入申報價格時,以集中申報簿當時的最高買入申報價格為成交價
4、與基礎(chǔ)金融工具相比,衍生金融工具主要的特點包括(?。?。
A、性質(zhì)復(fù)雜
B、交易成本較低
C、投資風(fēng)險較小
D、具有較高的財務(wù)杠桿作用
E、易于形成所需要的資產(chǎn)組合