依法發(fā)行的股票，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買賣。下列各項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。
A．為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票
B．為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi)，不得買賣該種股票
C．公開發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核證券轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票；為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。
知識點(diǎn)：暫停股票上市
上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國務(wù)院證券主管部門可以決定該公司股票暫停上市的是（）。
A．公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元
B．公司股票市值連續(xù)3天下跌
C．公司最近2年連續(xù)虧損
D．公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
【正確答案】D
【答案解析】本題考核點(diǎn)是暫停股票上市。本題中，D選項(xiàng)公司不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，應(yīng)暫停該公司股票交易。
知識點(diǎn)：上市公司
2007年1月，A上市公司準(zhǔn)備公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券1億元，那么預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量最高額為（）。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5000萬元
【正確答案】A
【答案解析】本題考核上市公司公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。根據(jù)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額。
知識點(diǎn)：基金的申購和贖回
根據(jù)證券投資基金法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金的表述中，錯(cuò)誤的是（）。
A．封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回
B．基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購贖回申請之日起2個(gè)工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)
C．開放式基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的基金
D．基金合同期限為6年
【正確答案】B
【答案解析】本題考核點(diǎn)是基金的申購和贖回。基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
知識點(diǎn)：上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券條件
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。
A.40％
B.80％
C.15％
D.30％
【正確答案】A
【答案解析】本題考核上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件。
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