A.最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利
B.收購人通過收購行為，持有上市公司的股份數額達到該公司發行股份總數的91%
C.不按照規定公開其財務狀況，可能誤導投資者
D.對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正
正確答案：BC
答案解析：本題考核點是股票上市的暫停。股票上市的暫停情形包括：股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件；不按照規定公開其財務狀況，或對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者；有重大違法行為；最近3年連續虧損；其他情形。A、D選項是股票終止上市的情形。
2.根據規定，獲得對一個上市公司實際控制權的情形有（）。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可以實際支配上市公司股份表決權超過30%
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
D.投資者持有的表決權足以對公司董事會的決議產生重大影響
正確答案：ABC
答案解析：本題考核點是上市公司控制權。D項正確的是“投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響”。
3.根據證券公司經營業務的不同，注冊資本的要求不同。下列選項中，如果從事一項業務，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有（）。
A．證券投資咨詢
B．證券自營
C．證券承銷與保薦
D．證券經紀
正確答案：BC
答案解析：本題考核點是證券公司注冊資本。證券公司經營證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；其他證券業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
4.下列屬于設立證券登記結算機構應當具備的條件的有（）。
A．自有資金不少于人民幣1億元
B．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格
C．具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施
D．凈資產數額不少于2億元
正確答案：BC
答案解析：本題考核設立證券登記結算機構應當具備的條件。根據規定，設立證券登記結算機構的，自有資金不少于人民幣2億元，因此選項A是錯誤的；設立的條件中并沒有凈資產數額不少于2億元的規定，因此選項D是錯誤的。
5.甲乙雙方簽訂了買賣合同，在合同履行過程中，發現該合同某些條款約定不明確。甲乙雙方不能達成補充協議，且按照合同有關條款或者交易習慣仍不能確定。下列說法符合規定的有（）。
A.質量要求不明確的，按照國家標準、行業標準履行
B.價款不明確的，按照賣方所在地的市場價格履行
C.履行地點不明確，給付貨幣的，在接受貨幣一方所在地履行
D.履行期限不明確的，債務人可以隨時履行
正確答案：ACD
答案解析：該題目涉及合同履行的規則。價款或者報酬不明確的，按照訂立合同時履行地的市場價格履行。
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