11.下列屬于設(shè)立證券公司的條件的是（）。
　　A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
　　B．主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
　　C．董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
　　D．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
　　【正確答案】ABCD
　　【答案解析】本題考核設(shè)立證券公司的條件。以上四項(xiàng)均屬于設(shè)立證券公司的條件。
　　12.根據(jù)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的不同，注冊(cè)資本的要求不同。下列選項(xiàng)中，如果從事一項(xiàng)業(yè)務(wù)，需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有（）。
　　A．證券投資咨詢(xún)
　　B．證券自營(yíng)
　　C．證券承銷(xiāo)與保薦
　　D．證券經(jīng)紀(jì)
　　【正確答案】BC
　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是證券公司注冊(cè)資本。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
　　13.下列情形之一的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)的是（　）。
　　A．收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
　　B．上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益；
　　C．經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約；
　　D．收購(gòu)人收購(gòu)的股份達(dá)到30％，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的
　　【正確答案】ABC
　　【答案解析】本題考核要約收購(gòu)的豁免申請(qǐng)。選項(xiàng)ABC符合規(guī)定。
　　14.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是(　)。
　　A.達(dá)到10％，但未達(dá)到20％
　　B.達(dá)到5％，但未超過(guò)30％
　　C.達(dá)到10％，但未超過(guò)30％
　　D.達(dá)到20％，但未超過(guò)30％
　　【正確答案】D
　　【答案解析】本題考核詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的編制情形。根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20％但未超過(guò)30％的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。
　　15.根據(jù)規(guī)定，獲得對(duì)一個(gè)上市公司實(shí)際控制權(quán)的情形有（　）。
　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
　　B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30%
　　C.投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任
　　D.投資者持有的表決權(quán)足以對(duì)公司董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
　　【正確答案】ABC
　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是上市公司控制權(quán)。D項(xiàng)正確的是“投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響”。

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