11.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資或者活動(dòng)的范圍有（）。
　　A．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
　　B．向商業(yè)銀行提供貸款
　　C．承銷(xiāo)證券
　　D．購(gòu)買(mǎi)上市交易的證券
　　【正確答案】ABC
　　【答案解析】本題考核證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)的使用范圍。本題選項(xiàng)D是可以進(jìn)行的投資活動(dòng)。
　　12.下列屬于證券投資基金上市的條件是（）。
　　A．基金合同期限為1年以上
　　B．基金募集金額不低于2億元人民幣
　　C．基金持有人不少于1000人
　　D．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
　　【正確答案】BCD
　　【答案解析】本題考核證券投資基金上市的條件。根據(jù)規(guī)定，證券投資基金上市的，基金合同期限為5年以上。
　　13.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
　　A．經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
　　B．注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，其中貨幣出資金額不得低于注冊(cè)資本的70%
　　C．主要股東最近3年沒(méi)有違法記錄
　　D．主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
　　【正確答案】ACD
　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是設(shè)立證券投資基金的條件。設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本。
　　14.依法發(fā)行的股票，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)。下列各項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。
　　A．為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
　　B．為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后15日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
　　C．公開(kāi)發(fā)行新股前已經(jīng)發(fā)行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
　　D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
　　【正確答案】AB
　　【答案解析】本題考核證券轉(zhuǎn)讓的限制規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，在股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票；為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
　　15.上市公司發(fā)生的下列事實(shí)中，國(guó)務(wù)院證券主管部門(mén)可以決定該公司股票暫停上市的是（）。
　　A．公司的股本總額由人民幣1.2億元減至為人民幣1億元
　　B．公司股票市值連續(xù)3天下跌
　　C．公司最近2年連續(xù)虧損
　　D．公司未按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況
　　【正確答案】D
　　【答案解析】本題考核點(diǎn)是暫停股票上市。本題中，D選項(xiàng)公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，應(yīng)暫停該公司股票交易。

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