11.根據《公司法》的規定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項有（ ）。
A、增加或減少注冊資本
B、1年內擔保金額超過公司資產總額30%
C、決定公司經營方針
D、制訂公司年度預算方案
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核點是上市公司組織機構的特別規定。制訂公司年度預算方案屬于董事會的職權。
某公司的下列人員中，可以擔任該公司監事的有（ ）。
A、副董事長
B、第一大股東（非董事）
C、財務總監
D、總工程師
【正確答案】BD
【答案解析】本題考核點是擔任公司監事的資格。根據《公司法》的規定，董事、高級管理人員不得兼任監事。高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書等人員。
12.根據《公司法》的規定，有限責任公司股東會會議對下列事項作出的決議中，必須經代表2/3以上表決權的股東通過的有（）。
A、修改公司章程
B、減少注冊資本
C、更換公司董事
D、變更公司形式
【正確答案】ABD
【答案解析】本題考核點是有限責任公司股東會的議事規則。股東會對公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式或者修改公司章程作出決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過。
13.證券公司違反規定，超出業務許可范圍經營證券業務，對其處罰措施，下列表述正確的有（）。
A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節嚴重的，責令關閉
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責任。證券公司違反規定，超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
14.下列各項中，屬于公開發行證券的情形有（ ）。
A、向不特定對象發行證券
B、向累計超過50人的特定對象發行證券
C、向累計超過100人的特定對象發行證券
D、向累計超過200人的特定對象發行證券
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核公開發行證券的情形。根據《證券法》的規定，向不特定對象發行證券和向累計超過200人的特定對象發行證券，屬于公開發行證券。
15.某股份有限公司公開發行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發行方式，公開發行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發行的有（ ）。
A、提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家
B、提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家
C、提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家
D、提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家
【正確答案】AC
【答案解析】本題考核向詢價對象配售股票的發行方式。根據規定，在初步詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
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