-
-
金融網(wǎng)校
- 基金從業(yè)
- 初級銀行從業(yè)
- 中級銀行從業(yè)
- 證券從業(yè)
- 證券專項
- 期貨從業(yè)
- 期貨分析師
-
-
-
財會網(wǎng)校
- 初級經(jīng)濟師
- 中級經(jīng)濟師
- 高級經(jīng)濟師
-
-
-
職業(yè)網(wǎng)校
- 社會工作者
-
免費看章節(jié)課 · 正價課前20%免費試聽
233網(wǎng)校公眾號
每日推送，考試資訊
微信號: wx233com
233網(wǎng)校小程序
考試信息，訂閱提醒
微信掃碼即可關(guān)注
綜合小程序
-
233網(wǎng)校課程小程序
-
233網(wǎng)?？甲C資料小程序
-
233題搜搜小程序
-
職業(yè)考證報名模擬系統(tǒng)小程序
-
職業(yè)考證報名照片處理工具小程序
建筑考試
-
233網(wǎng)校二級建造師公眾號
-
233網(wǎng)校一級建造師公眾號
-
233網(wǎng)校消防工程師公眾號
-
233網(wǎng)校造價工程師公眾號
-
233網(wǎng)校安全工程師公眾號
-
233網(wǎng)校監(jiān)理工程師公眾號
金融考試
-
233網(wǎng)校證券從業(yè)公眾號
-
233網(wǎng)校基金從業(yè)公眾號
-
233網(wǎng)校銀行從業(yè)公眾號
-
233網(wǎng)校期貨從業(yè)公眾號
會計考試
-
233網(wǎng)校中級會計師公眾號
-
233網(wǎng)校注冊會計師公眾號
-
233網(wǎng)校初/中級經(jīng)濟師公眾號
職業(yè)考試
-
233網(wǎng)校教師資格公眾號
-
233網(wǎng)校社會工作者公眾號
-
233網(wǎng)校人力資源公眾號
-
233網(wǎng)校法律職業(yè)資格公眾號
-
233網(wǎng)校執(zhí)業(yè)藥師公眾號
-
【資料下載】期貨法規(guī)中那些“惱人”的數(shù)字都在這里了
下載 熱帖 -
2016-10-14來自 e**b
期貨從業(yè)資格馬上就要考試了，小編很了解給位對期貨法律法規(guī)中的各種數(shù)字比較煩惱，所以給大家把一些數(shù)字要點進行了歸類整理，速速拿走吧~
1.年限的比較
1、下列不得擔(dān)任交易所負責(zé)人、財務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年
2.容易混淆的日期
1、結(jié)算會員的審批為3個月。
2、期貨公司的成立審批為6個月。
3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。
申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。
5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。
8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。
9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。
10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。
12、期貨從業(yè)人員管理一般10日。
13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告。
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表。
回帖即可下載免費全部《期貨法規(guī)中那些“惱人”的數(shù)字》word版，預(yù)祝各位考生考試順利！
附件下載
您感興趣的課程有優(yōu)惠啦，快去看看：
